Саморегулируемые организации (СРО) (7 видео)

Саморегулируемая организация (СРО) — это юридическое лицо, созданное с целью регулирования деятельности и стандартов практики и делового поведения своих членов и их представителей с целью содействия защите инвесторов и общественных интересов, подробнее на сайте https://arsenal-sro.ru/.

установить нормативные и инвестиционные отраслевые стандарты
регулировать деловое и финансовое поведение фирм-членов и их зарегистрированных представителей
иметь мандат на защиту инвесторов и общественных интересов

В постановлениях о признании также изложены условия, которым должна соответствовать каждая СРО при выполнении своих регулирующих функций. Условия признания требуют, чтобы каждая СРО работала на некоммерческой основе и продолжала соответствовать установленным критериям, таким как:

обеспечение эффективной структуры управления
регулирование в общественных интересах для защиты (i) инвесторов и (ii) в случае IIROC, целостности рынка
эффективное выявление и управление конфликтами интересов
работающие на основе возмещения затрат
поддержание способности эффективно (i) выполнять свои регулирующие функции и (ii) устанавливать и поддерживать правила и
соблюдение текущих требований к отчетности перед применимыми признающими регулирующими органами.

В рамках Управления по управлению ценными бумагами Канады (CSA) надзор OSC за SRO координируется посредством отдельных меморандумов о взаимопонимании (MoU). В каждом Меморандуме о взаимопонимании описывается, как CSA будет контролировать выполнение саморегулируемой деятельности и услуг SRO, а также обеспечивать, чтобы SRO действовала в соответствии со своими общественными интересами, в частности, путем соблюдения условий признания.